中國國際貿易促進委員會

關于啟動2019年10月貿易金融合規專家(CTFC)考試報名的通知

各相關單位:

2019年貿易金融合規專家(Certificate in Trade Finance Compliance,簡稱CTFC) 10月考試的報名工作于2019年6月17 日正式開始。

貿易金融合規專家(CTFC)是由國際銀行實務與法律學院(IIBLP,Institute of International Banking Law & Practice)與倫敦銀行與金融學院(LIBF)(原英國金融服務學院(IFS))聯合開發并在全球範圍内共同推出的專業認證。中國大陸地區由中國貿促會(中國國際商會)培訓中心獨家負責考試報名工作。

貿易金融合規專家(CTFC)采用機考形式,機考由培生集團機考中心安排(Pearson Vue),Pearson Vue是全球頂尖的機考提供單位,每年有數千萬人通過Pearson Vue參加各類計算機化考試。

CTFC考生完成報名取得考試資格(12個月内有效),自行安排考試複習,随後由考生本人根據複習情況預約臨近的機考中心參加考試。

本考試培訓中心不會統一安排考試時間及地點。

為什麼要參加CTFC考試?

CTFC強調貿易金融下的合規内容,不限于反洗錢相關内容,考試旨在幫助貿易金融從業人員提升貿易金融項下的風險合規的意識,加強合規知識的理解,提高辨别風險的能力,從而幫助企業及金融機構“主動合規”,預防全球貿易金融領域日益猖獗的風險和犯罪行為,最大限度為從業人員所在機構減少因缺乏合規意識和合規能力帶來的巨額金融損失。

CTFC由國際銀行實務與法律學院(IIBLP)及倫敦銀行與金融學院(LIBF)兩大金融領域的學術與實操翹楚共同開發推出,集合英美兩國貿易金融合規領域的精英,采用全英文複習資料及考試環境,通過理論測試及案例分析測試兩大模塊,全面與國際接軌,幫助中國考生在全真國際學習環境下提升合規能力。

CTFC考試通過者可以給CDCS/CSDG考試積分。在24學分的體系下,通過該考試可獲得16學分;在36學分體系下,通過該考試可獲得30學分。

CTFC考試需要每三年延展一次,延展方法同CDCS/CSDG考試。

CTFC涵蓋的内容有哪些?

·金融犯罪的監管

·客戶盡職調查,KYC以及KYCC的重要性

·如何發現貿易金融項下金融犯罪的危險信号

·反洗錢及如何在貿易金融産品中的應用

·反恐怖金融以及恐怖金融的辨别及預防

·制裁及不遵守的相關結果

·反賄賂及商業欺詐的辨别及預防

CTFC考試适用人員:

·風險及合規從業人員

·反洗錢及盡職調查從業人員

·銀行貿易金融,國際結算,法律,風控,合規等從業人員

以下為考試報名詳情:

一. 報名流程

1.網上報名

CTFC考試采取網上報名的方式。報考人員請登陸http://zhongte75372.cn/在頁面中部“貿促服務”項下“培訓考試”的“考試”模塊,找到“2019年10月貿易金融合規專家(CTFC)考試報名通知”,浏覽通知詳情後根據個人情況選擇相應的中文報名入口進行網上報名。我中心隻接受網上報名

考生郵箱很重要,用于接收報名成功的确認郵件以及後續重要郵件,因QQ郵箱群發退信嚴重,請考生不要使用QQ郵箱用于報名注冊。

首次報名(Registration)和補考報名(Resit)的截止時間均為2019年7月31日。

2.繳納報名費

考生完成報名工作後即可進行彙款。我中心僅接受網上銀行/手機銀行轉賬,請考生在彙款後将電子彙款憑證截屏或拷貝後通過電子郵件發送至指定郵箱(見本通知第10項)。

彙款時,考生或代付款人必須在附言中注明考生姓名及考試名稱,如“李明 CTFC”。在填寫報名信息、完成彙款後,請考生于彙款次日下午自行登錄報名頁面,查看彙款狀态,若款項已到賬則考生報名頁面會從“報名成功”變更至“繳費成功”。若彙款三日後,彙款狀态仍未改變請聯系工作人員詢問。如遇周末或節假日,變更狀态時間将順延。

請考生于截止日期前完成繳費工作。

3.确認郵件及激活LIBF頁面

考生提交報名信息,并成功彙款後,将在一周内收到由英方LIBF發送的确認郵件(Confirmation Email)。

收到确認郵件後,考生應在一周内登錄英國LIBF官網(www.mylibf.com)激活賬号。該郵件信息十分重要,請考生注意保存。

如考生在報名後一周内仍未收到确認郵件,請與培訓中心聯系。

已參加過CDCS/CITF/CSDG考試的考生,收到确認郵件之後請核對自己的LIBF号碼,若與之前号碼一緻則無需激活,直接用LIBF号碼及之前激活時設置的密碼登錄即可。

4.複習材料

CTFC考試為在線學習課程,無紙質版教材。考生可在myLIBF頁面中進行在線學習,在線學習課程自開通學習賬戶後12個月内有效。考生學習界面中包括:

·與教材配套的在線學習課程

·電子版教材 《Trade Based Financial Crime Compliance》作者Professor James Byrne

·在線考試樣題檢測

·複習計劃及課程大綱

·學生論壇

5.補考申請

CTFC考試為機考形式,考生在機考完成後即可知道成績。未通過的考生在考後一周内會收到英方發送的成績郵件,并詢問是否需要補考,中國考生如需參加補考請于中國地區統一報名啟動後通過我中心進行補考報名。

. 費用    

首次參加考試注冊費(Registration)為7950元人民币,費用包括參加考試、在線學習資源、發票寄送費,不包括前去參加考試的食宿交通費用、培訓費用或其它任何未列明的費用。

補考費(Resit)為3950元人民币。報名時請注明本人前一次參加考試的LIBF号碼(原IFS号碼)。如忘記自己的号碼可向培訓中心緻電咨詢。

三. 彙款賬戶

收款人:中國國際貿易促進委員會(中國國際商會)培訓中心

開戶行:中國光大銀行北京禮士路支行

 号:7501 0188 0000 53475

四.    發票

考生請在填寫報名信息時選擇需要開具發票的類型(增值稅普通發票,增值稅專用發票)并提交相應信息。

需要開具增值稅專用發票的考生,請在信息提交成功之後在報名後台上傳中文版個人名片。  

需要開具增值稅普通發票的考生,本期考試将采用電子發票,考生将電子發票打印出來即可用于财務報銷,電子發票與紙質發票有同等效力。電子發票開具完成将通過手機短信及電子郵件的形式發送至考生,請考生注意留意短信及郵件。

因增值稅發票開具比較複雜,所有發票(電子及紙質)一般在考生報名後兩個月左右陸續開出,具體開具時間根據每年工作時間安排可能有所順延,紙質發票寄出時會通過郵件告知考生。

發票一經開出将不接受任何調換與修改,請考生謹慎填寫發票信息。考生請務必确認發票擡頭填寫完整,相關稅号等信息準确無誤。中心對因考生本人信息填寫失誤造成的損失概不負責。

五.考試時間和地點

考試時間:考生自行預約時間。請注意,考試需要在完成繳費并确認考試資格後的12個月内完成,超過12個月仍未能參加考試将視為放棄考試,需要重新按照補考身份報名繳費, 考生可在myLIBF主頁找到考試截止日期(Registration Expiry Date)

考試時長:2小時30分鐘

考試形式:機考

考試地點:考生将通過Pearson Vue系統自行預約臨近的機考中心。目前Pearson Vue在全國全國29個省市自治區設有機考中心,包括:安徽,北京,重慶,福建,甘肅,廣東,廣西,貴州,海南,河北,黑龍江,河南,湖北,湖南,江蘇,江西,吉林,遼甯,内蒙古,青海,陝西,山東,上海,山西,四川,天津,新疆,雲南,浙江。(此名單僅供參考,具體城市以Pearson Vue系統内為準)

六. 機考預約步驟(圖解見考生必讀)

1. 登錄myLIBF學習界面

2. 點擊“Important Registration Information”

3. 在“Assessment”項下可見用于Pearson Vue首次登陸的“User Name/Password”

4. 點擊“Home”返回myLIBF學習界面

5. 左側“Useful Links”選擇“Book an exam with Pearson Vue”

6. 輸入Username及Password進行首次登陸密碼變更,随後按照步驟選擇考試城市,考試時間并确認預約。

7. 預約确認後,考生将會在一小時内收到由Pearson Venue發送的英文确認郵件,如未收到确認郵件請考生跟Pearson Venue客服聯系确認。

8. 考生在myLIBF頁面也可看到預約成功的考試時間及地點。

9. 考生如臨時有事無法按照預約時間參加考試,請務必至少提前兩個工作日通過如上描述的步驟通過myLIBF重新預約考試時間。

七. 考試資格轉讓、延考及退考

1. 考試資格轉讓

根據英方LIBF規定,CTFC考試資格不能轉讓他人。代考或違反其他考場紀律者,将被取消考試資格和證書授予資格,并不予退款。

2. 考試延考政策

考生預約機考中心考位成功後,若因故無法參加,可自行通過Pearson Vue網站重新查看可用的機考中心并安排時間。請注意,若需重新安排時間,考生每次需要提前于原始考試日期的兩個工作日方可重新安排,距離原始考試時間兩個工作日内的變更将無法完成。新預約完成後,考生會收到來自Pearson Vue發出的新的确認郵件。   

考生在12個月有效期内,隻要提前兩個工作日重新預約,則沒有延考次數限制。但若在截止日期前仍未能參加考試,則視為考生放棄考試資格。

請注意,考生需最遲在考試截止日期兩個月之前預約考試,避免因機考中心沒有考位無法參加考試,引起不必要的損失。

在規定時間要求下通過Pearson Vue網站重新安排考試時間不收取任何費用。

3.退考政策

報考人員注冊繳費後兩周内可向我中心申請退考,我中心在征得英方LIBF的同意後會為考生辦理退考手續;兩周後,不再接受任何理由的退考。

八.考題設置和評分标準

CTFC考試時間為2小時30分鐘,100分滿分,76道題,全英文考卷。考試共分為兩個部分,A部分包括60道單選題,每題1分,共計60分,以貿易金融合規(Trade Based Financial Crime Compliance)内容為基礎。B部分共計16題,包括三個部分:5道單選題,每題1分,共計5分;5道多選題,每題1分,共計5分;3道案例分析題(其中包括5道選擇題和1道匹配題,共計6小題),共計30分。總分超過70%并且B部分達到60%以上方可通過考試。

機考完成後,考生可立即看到考試結果。同時,考生也可在自己的myLIBF界面查看。成績顯示“Pass”“Distinction”的考生将獲得CTFC證書。成績顯示“Fail”、“Fail Section”和“Did Not Sit”的考生未通過考核。

補考沒有次數限制,考生可在之後任何一個考期通過培訓中心報名補考。

九. 證書寄送和補制

首次通過或補考通過考生的證書将在成績公布後約兩個月寄送,如需要修改郵寄地址,考生須提前電話通知我中心工作人員。

若考生證書不慎丢失,可向我中心申請辦理證書補制手續。考生須填寫《補制申請書》并繳納600元補制費用。我中心受理後将代考生向LIBF申請,約四周後寄送新證書。

十. 考務查詢

關于CTFC考試請關注網站通知。具有普遍性的疑難問題,中心工作人員将給予解答。

考試報名聯系人:隋夢箐

 話:010-82217205

指定郵箱:ctfcchina@zhongte75372.cn

QQ 群:477161695

微信公衆号:ccpit_training

十一. 發票、彙款事宜查詢

聯系人:常青

郵 箱:changqing@zhongte75372.cn

十二. 相關網站

中國貿促會網站:zhongte75372.cn

myLIBF學習系統:www.mylibf.com

Pearson Vue預約系統:www.pearsonvue.co.uk/libf

附件:考生必讀(2019年10月)

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